自联储证券有限责任公司简称“联储证券”或“公司”开展文化建设工作以来,始终将风险管理文化作为公司整体文化建设的基石,积极深入各一线分支机构,开展全面风险管理宣导与培训,强化内部风险管理与防范意识,厚植“稳健”行业文化,夯实高质量发展根基。

开展业务风险宣导 强化从业人员风险管理意识

风险控制作为联储证券重要的经营理念,依托于业务、服务于业务。为强化一线从业人员风险管理意识,引导其在业务开展过程中遵从规律、敬畏风险、行有所止,联储证券面向青岛辖区三家分支机构,围绕PB业务的模式与风险管理要求开展培训。此次业务风险宣导会由风险管理部吴建炜担任讲师,围绕什么是PB业务、开展PB业务的意义、PB业务的合规风控问题以及PB业务的不足与展望,对证券公司开展PB业务的重要性、业务收益以及机遇与风险进行了系统介绍。

青岛三家分支机构已于7月27日开业,是联储证券深耕青岛、辐射山东的一项重要举措。PB业务是展现券商综合实力的重要板块,也将作为公司扎根青岛的重要业务抓手之一。开展PB业务一方面有利于拓展机构客户,促进券商业务机构化、产品化的发展;另一方面,将推动券商整合资源、建立较为完善的以客户需求为导向的综合性服务体系;此外,PB业务能够为公司带来新的利润增长点。此次宣导,为PB业务在青岛的拓展提供了理论支撑与信心保障。

在授课环节,吴建炜还特别强调了在PB业务开展过程中规避操作风险的重要性。他从业务实操层面展开,详细讲解了操作风险管理理论、证券公司操作风险管理常见问题及证券公司操作风险量化策略。对任何行业和企业而言,风险管理都是其持续发展、基业常青的基础。证券行业本身就是风险管理者,联储证券作为青岛本土全牌照券商,更应强化业务风险管理,坚持创新与风控并重,以更好地服务资本市场改革、服务地方经济发展、服务岛城广大市民。

重视客户交易行为管理 增强从业人员风险防范意识

一直以来,公司以防范风险为导向,加强宣导、教育与监督。为推动一线员工树牢风险防范理念,联储证券经纪业务管理部、风险管理部、合规管理部面向全体分支机构负责人、合规管理员以及异常交易回访人员联合开展了客户异常交易行为管理专题培训。

在授课过程中,经纪业务管理部讲师韩萌明确了分支机构收到协查函及遇到重点监控账户时的处理流程,演示了异常交易系统的处理步骤,并强调了在客户异常交易行为管理过程中做好投教与事前预警的重要性;风险管理部讲师王媛玉则聚焦操作层面对异常交易专业版系统使用要点做了详细介绍,明确了通过公司内部异常交易系统流程登记,形成公司内部异常交易系统监控底稿;合规管理部讲师王琛通过案例分析的形式,强化了异常交易行为管理的相关要点,明确了分支机构要对客户异常交易行为进行有效分析,将异常行为与客户场外配资交易、洗钱交易、坐庄交易等违法违规行为结合,全面识别风险。

证券公司作为交易所会员参与交易,不仅仅是一种权利,也肩负着维护市场正常交易秩序、监督管理客户交易行为、发现或制止异常交易行为的责任。分支机构是最了解客户、最能穿透客户的市场主体,也是维护资本市场稳定健康发展第一线。通过此次培训会议,联储证券各分支机构明确了作为证券市场“守门人”应当切实提升合规风控能力、自觉履行客户交易行为管理的职责,各分支机构负责人表示,将把合规意识和风险防范意识贯穿于日常管理的始终,筑好第一道防线。

未来,联储证券将与时俱进紧随监管政策、市场实践变化,聚焦业务中容易出现的风险点,为各分支机构做相关专题培训,着重强调从风险、收益、成本等方面综合考虑,重点加强异常交易监控,引导一线从业人员坚持原则、远离红线,从规范日常业务操作开始,坚持“合规为先、风控为要”,推动公司业务稳健发展。